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新三板违规增减持频发 股转及证监会监管力度再升级

2018-07-05 17:25 文章来源:新三板在线 作者:

【导读】 尽管今年来新三板大多数股票流动性日益僵持,交易违规的情况并不少见.为了交易制度更加完善,保护投资者权益,来自股转公司及证监会的监管更加严格,

6月1日,股转公司发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南(试行)》,以满足市场参与人并购重组等特定事项协议转让需求,并规范挂牌公司股份特定事项协议转让行为,维护二级市场正常交易秩序。

根据《暂行办法》,可以办理新三板特定事项协议转让的具体情形主要分为六种,与挂牌公司收购及股东权益变动相关,且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让;转让双方存在实际控制关系或均受同一控制人所控制的股份转让;外国投资者战略投资挂牌公司;股东间履行业绩承诺及补偿等特殊条款以及行政划转挂牌公司股份等。

“股价操纵案”仍在上演

东方财富Choice数据显示,今年上半年因交易违规被实施监管的情况同比大幅增加,涉及的违规交易98起。数量增长,除了是因为当年的违规交易情况增加,监管重锤伸向新三板早期违规交易“投资者”也是主要原因。

5月21日,股转公司发布了对“邢声海”、“刘保娟”和“胡云亮”三个新三板账户的自律监管措施。三账户及与其涉嫌关联的账户分别在参与集合竞价股票“嘉合智能”(证券代码:839281)交易的过程中,频繁进行反向交易,严重影响股票收盘价格,随后通过协议转让方式卖出相关股票。上述交易行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第一百零九条关于“单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或频繁进行反向交易”的规定。

上述三个账户均被限制证券账户转让三个月。新三板在线注意到,其中后面两个账户曾于2017年被采取过提交书面承诺的自律监管措施,“胡云亮”账户更是因交易违规被出具过警示函,此次违规行为属于可从重实施自律监管措施的情形。

值得注意的是,今年来21个账户被限制交易,属于可从重实施自律监管措施以及交易违规情节较为严重的案例在13起。

对于那些早年违规暂时没有被监管的“投资者”恐也难以侥幸逃避责任,因为根据最近的监管趋势,对交易违规的“纠错”行为越来越多。

在刚过去的上一周(2018年6月25日-6月29日),全国股转公司宣布共采取自律监管措施2宗,均为权益变动违规。全国股转公司共对6个证券账户及时采取了自律监管措施,涉及申报价格明显偏离行情揭示的最近成交价等异常交易情形。

此前一周,6月22日,股转系统披露两起证监会处罚新三板市场操纵案“以儆效尤”。因违反《证券法》操纵新三板股票交易,文高永权、卫东集团等被证监会行政处罚。

2015年6月30日至7月21日、2015年10月23日至11月23日。文高永权实际控制,王交英、宋翼湘操作使用“刘某英”账户、“湖南志道商务信息咨询企业(有限合伙)”账户,通过集中资金优势、持股优势,利用联合买卖、连续买卖等方式,制造“众益传媒”交易活跃的假象,并发布虚假信息,将股价抬高到文高永权认为合理的18元,并在若干交易日的最后两分钟,与做市商操作员岳源合谋,制造收盘价,操纵“众益传媒”股价。

2015年12月1日至2016年3月31日,福建卫东投资集团公司董事、实际控制人邱一希的配偶卞友苏,控制并使用包括卫东集团、邱一希等17个账户,利用持股优势和信息优势,通过连续大量买卖、盘中拉抬、尾市拉抬等方式影响“卫东环保”交易价量。

上述行为违反了《证券法》第77条,依据《证券法》第203条,作为处罚,证监会决定对文高永权处以60万元罚款、对卫东集团处以100万元罚款等。

对于上述违法违规行为,全国股转公司表示,下一步将继续密切监控市场异常波动,严厉打击各类违法违规的交易行为,坚决维护投资者合法权益,保障市场健康稳定发展。

标签: 新三板 监管

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