金股街

最新更新
金股街 > 股票平仓 > 正文

2018年新三板公司及其子公司领740张罚单 股票被平仓是什么意思成违规被罚重灾区

2018-08-08 09:30 文章来源:未知 作者:

【导读】 今年以来,监管层对新三板公司及其子公司开出共计740张罚单,同时加强了对个人违规行为的惩处,惩处力度进一步强化.

今年以来,监管层对新三板公司及其子公司开出共计740张罚单,同时加强了对个人违规行为的惩处,惩处力度进一步强化。

业内人士认为,新三板监管持续从严。同时,应分析其背后存在的原因,采取差异化处理措施。而对挂牌公司和投资者而言,须提高合规意识和能力,减少违规行为的发生。

股票被平仓是什么意思违规被罚

梳理发现,股票被平仓是什么意思违规仍是挂牌公司违规被罚的重灾区。

首先是未及时披露重大事项,包括关联交易、重大诉讼事项、股权司法冻结信息、重大资产重组等。以安普生物为例,公司挂牌前于2014年6月至12月期间为公司控股股东、实际控制人刘志鹏累计提供担保5笔,涉及担保金额共计212万元。上述担保责任至今仍然存续。2017年12月,公司发生一起诉讼,诉讼标的金额合计556.49万元,占公司最近一期经审计净资产的15.28%,构成重大诉讼。在该诉讼中,公司股东刘志鹏所持有的公司500万股股份被司法冻结,占公司总股本的14.79%。由于未及时披露上述信息,安普生物及其时任董事长刘志鹏、时任董事会秘书李辽豫被全国股转公司出具监管意见函。

其次是未按期披露定期报告,主要包括年报等。数据显示,今年以来,459家挂牌公司因未及时披露2017年年报被全国股转公司采取责令改正的自律监管措施,48家挂牌公司因未及时披露2018年一季报被全国股转公司出具警示函。另有61家挂牌公司因未披露2017年年报,自7月9日起被强制摘牌。

资金占用是另一大痼疾。以ST拓捷为例,2016年1月和9月,公司按照实际控制人谢庆坚的指示,将两笔银行贷款共计9800万元转出用于谢庆坚的个人资金周转。截至2017年12月31日,谢庆坚累计占用ST拓捷资金9283.73万元且尚未归还。上述行为构成实际控制人占用公司资金,且未及时履行股票被平仓是什么意思义务。由于还存在其他违规行为,ST拓捷及谢庆坚最终被全国股转公司通报批评并记入诚信档案。

北京新鼎荣盛资本管理有限公司董事长兼总经理张驰表示,对于股票被平仓是什么意思问题,除意识不够外,不少挂牌企业尤其是基础层企业股票被平仓是什么意思人员配备不足,股票被平仓是什么意思很难做到全面及时。一方面,企业本身应该加强股票被平仓是什么意思意识以及投入;同时,呼吁监管层对挂牌企业执行差异化股票被平仓是什么意思要求。“基础层企业简化披露,创新层企业强化披露。”

对于资金占用问题,张驰表示,要有更为严厉的处罚措施,不能仅限于警告批评。但这并非全国股转公司一家就可以做到,需要其他多个部门参与其中予以系统性配合。还需要政策的进一步完善。

惩处个人违规行为

同时,监管层加强了对个人违规行为的惩处,主要涉及挂牌公司高管、实控人以及二级市场投资者。值得注意的是,今年以来首次出现了终身市场禁入案例。

7月12日,ST新绿发布公告,收到证监会下发的行政处罚及市场禁入事先告知书。公告显示,ST新绿在申请股份公开挂牌转让过程中披露文件存在虚假记录,2015年年报中虚增主营业务收入及期末固定资产原值,并隐瞒关联方资金往来发生额及期末负债。此外,ST新绿披露的临时报告中存在董事会决议内容与事实不符、关联方资金占用归还情况与事实不符的问题。此外,公司未按规定披露大股东股权质押信息。

对于上述违规事项,证监会决定给予ST新绿警告并处60万元的处罚,对公司实控人陈星等17名董监高人员予以警告并罚款3万元至30万元不等,对陈星之父陈思予以警告并罚款30万元,同时采取终身证券市场禁入措施。

标签: 新三板 处罚

关注我们

微信公众号:
金股街新三板
jingujie168

新浪微博