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东海证券收到证监局出具警示函措施 因未履行职责

2018-06-15 15:05 文章来源:金股街 作者:金晖

【导读】 新三板东海证券收到中国证券监督管理委员会江苏监管局采取出具警示函措施.

金股街6月15日讯 新三板东海证券股份有限公司(证券简称:东海证券,证券代码:832970)收到中国证券监督管理委员会江苏监管局采取出具警示函措施。

公告显示,在承销16洪业02债券期间,未对发行人涉及重大仲裁、诉讼和其他重大事项进行尽职调查。在对发行人关联交易和关联关系的尽职调查中,所引用子公司最近一年财务情况未及时更新。上述行为违反了《公司债券承销业务尽职调查指引》第十条第(四)项、第十九条第三款的相关规定,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。

自2016年12月至2017年5月受托管理16洪业02债券期间,未持续关注发行人的资信状况。未对发行人募集资金的使用情况进行监督。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第五十条第(一)项、第(二)项的规定。

依据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,中国证券监督管理委员会江苏监管局对公司采取出具警示函的监督管理措施。公司对上述事项高度重视,将进一步全面梳理债券业务管理制度和业务流程,进一步健全内控制度,履行好债券主承销商、受托管理人职责。

公司方面,东海证券于2015年7月27日挂牌新三板,主办券商为东吴证券,转让方式为集合竞价,公司主营证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务。

业绩方面,截止2017年12月31日,公司实现营收入196846.83万元,较上年同期增加14.73%;归属挂牌公司股东净利润为43562.54万元,较上年同期下降2.75%,每股收益0.261元。

东海证券

  • 个股代码:832970
  • 注册资本:16.70亿
  • 挂牌日期:2015-07-27
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