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九鼎集团旗下全资子公司遭中国证监会行政监管处罚

2017-09-12 14:00 文章来源:金股街 作者:张平

【导读】 新三板九鼎集团发布关于下属公司收到警示函的公告,给予行政监管措施.

金股街9月12日讯 新三板同创九鼎投资管理集团股份有限公司(证券简称:九鼎集团,证券代码:430719)发布关于下属公司收到警示函的公告。

公告显示,九鼎集团下属上市公司九鼎投资的全资子公司昆吾九鼎投资管理有限公司、西藏昆吾九鼎投资管理有限公司、苏州昆吾九鼎投资管理有限公司近日分别收到中国证券监督委员会北京监管局行政监管措施决定书《关于对昆吾九鼎投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施的决定》、中国证券监督委员会西藏监管局行政监管措施决定书号《关于对西藏昆吾九鼎投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施的决定》、中国证券监督委员会江苏监管局行政监管措施决定书《关于对苏州昆吾九鼎投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。主要内容如下:

一、北京证监局行政监管措施决定书《关于对昆吾九鼎投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施的决定》正文引述

1、管理的部分私募基金未根据中国证券投资基金业协会的规定办理基金备 案手续,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》相关法律法规;

2、管理的私募基金“苏州鼎丰九鼎投资中心(有限合伙)”未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,不符合《暂行办法》相关法律法规;

3、管理的私募基金“苏州鼎丰九鼎投资中心(有限合伙)”未按照基金合同约定进行股票被平仓是什么意思,不符合《暂行办法》相关法律法规;

根据《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

二、西藏证监局行政监管措施决定书《关于对西藏昆吾九鼎投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施的决定》正文引述

经查,你公司作为私募基金管理人,未对苏州建丰九鼎投资中心(有限合伙) 投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

九鼎集团

  • 个股代码:430719
  • 注册资本:150.00亿
  • 挂牌日期:2014-04-29
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