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华讯投资分公司收到行政监管措施 因投资咨询业务存在问题

2018-02-07 13:25 文章来源:金股街 作者:东林

【导读】 新三板华讯投资因投资咨询业务存在问题,华讯投资南京分公司遭行政监管.

金股街2月7日讯 新三板大连华讯投资股份有限公司(证券简称:华讯投资,证券代码:833924)南京分公司收到行政监管措施决定书。

公告显示,南京分公司开展的投资咨询业务存在三方面的问题,一是公司在开展投资咨询服务业务中,未全面了解投资者基本信息及风险偏好;二是,公司部分从事证券投资咨询业务的人员,尚未取得证券投资咨询执业资格;三是,公司向客户提供证券投资顾问服务时,存在未告知证券投资顾问真实姓名的情况。

证监会江苏监管局对南京分公司采取责令改正的监督管理措施,并表示南京分公司应对上述问题进行整改,并于2018年2月28日前就整改情况向证监会江苏监管局提交书面报告。

公司方面,华讯投资于2015年10月29日挂牌新三板,主办券商为国海证券,转让方式为协议转让,公司致力于为广大投资者提供专业、专属、专注的高端证券投资咨询服务。

业绩方面,截止2017年6月30日,公司实现营收入44545.40万元,较上年同期增加381.60%;净利润为712.28万元,较上年同期增加28.28%,每股收益0.24元。

华讯投资

  • 个股代码:833924
  • 注册资本:0.30亿
  • 挂牌日期:2015-10-29
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