金股街

最新更新
金股街 > 股票被平仓是什么意思 > 正文

新三板期货公司“大核查”:6家公司收到证监会责令整改监管措施

2018-02-09 11:20 文章来源:新三板在线 作者:

【导读】 新三板期货公司的表现,一直可圈可点.不过,近期市场对新三板挂牌期货公司的关注源于"集体"被罚事件.

新三板期货公司的表现,一直可圈可点。

如2016年永安期货(833840)融资17.50亿元,2017年先融期货(870115)融资10.88亿元。

在当前定增疲弱的背景下,2月6日,长江期货(872186)宣布拟发行1000万股,融资不超过3360万元。

不过,近期市场对新三板挂牌期货公司的关注源于“集体”被罚事件。

“6家被罚”:挂牌期货公司曝出内部管理等问题

2018年1月9日至24日期间,华龙期货(834303)、迈科期货(870593)、海航期货(834104)等6家挂牌期货公司先后收到证监会的责令整改监管措施。

上述被监管的6家挂牌期货公司暴露出诸多问题,其中内控不规范问题较突出,混沌天成(871102)迈科期货等都因对子公司(分支机构)及员工管理不当,导致子公司(分支机构)及员工违反期货交易相关规定。

其中,较为突出的是,违反“专人专户”原则及向投资者宣传资产管理计划预期收益率,从业人员代理客户从事期货交易等。

经证监会查明,海航期货存在在开展资产管理业务过程中,使用公司基本账户存放客户委托资产的违规行为。

对此,海航期货解释,使用公司基本账户作为募集账户的原因主要为,当时公司尚未开立专门用于资管产品募集资金存放的募集账户,故临时使用公司基本账户作为募集账户。

此外,迈科期货全资子公司迈科资产管理(上海)有限公司存在在迈科期货开立期货账户,并通过接入迈科期货的融航系统将账户出借或授权给他人使用等违规行为。而华龙期货则出现了多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易的记录。

值得一提的是,混沌天成全资子公司混沌天成投资管理(深圳)有限公司存在开展资产管理业务过程中安排其他结构化资产管理计划作为委托资金变相规避杠杆倍数限制,个别资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令,未有效执行风险管控机制等违规行为。

先融期货曾20日内收3张罚单

值得注意的是,此前,2017年11月24日至12月14日期间,先融期货先后收到三张罚单。

2017年11月24日,先融期货收到证监会重庆证监局对公司采取责令措施的决定,责令先融期货应当在2017年12月22日前向重庆证监局提交书面报告。

资料显示,先融期货投资咨询部门人数少于5人,且在与某公司签订的合作协议中存在违规约定分享收益的情形。

内部控制方面,公司签订的个别《投资咨询顾问协议》存在效力瑕疵,且公司员工张某以设立名义居间人的方式获取业务提升。此前,在公司拟任人力资源部总经理潘某未取得任职条件之前,公司在对外出具的授权书中称该员工为公司人力资源部总经理。

此外,先融期货在向重庆证监局提交的《关于公司开展投资咨询业务的情况说明》中存在不实内容。

不久后的11月27日,先融期货收到中国期货业协会(以下简称“中期协”)对公司全资子公司中电投先融(上海)资产管理有限公司(以下简称“中电投先融资管公司”)作出纪律惩戒的决定。

标签: 新三板 期货

新股挂牌 热门个股 更多

公司最新公告

一周公告排行

更多
  • 1[临时公告]奥海文化:第二届董事会第一次会议决议公告
  • 2[临时公告]世仓智能:关于收购控股子公司股权公告
  • 3[临时公告]安耐杰:关于2017年利润分配预案的公告(更正公告)
  • 4[临时公告]鹰谷光电:2017年年度股东大会法律意见
  • 5[临时公告]宏润核装:关于补发股权质押公告的说明
微信扫描

关注我们

微信公众号:
金股街新三板
jingujie168

新浪微博